close Đăng nhập

Một công ty chứng khoán bị phạt gần 900 triệu đồng

Công ty CP Chứng khoán LPBank (LPBS) bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt số tiền 887,5 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ. 

Chứng khoán LPBank bị phạt gần 900 triệu đồng
Chứng khoán LPBank bị phạt gần 900 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt LPBS do vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ, quản trị rủi ro, cung cấp dịch vụ và nghĩa vụ báo cáo.

Cụ thể, LPBS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Công ty phải nộp phạt thêm 125 triệu đồng do để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua thực tế. Tại một số thời điểm, LPBS đã giải ngân cho vay dù hạn mức ký quỹ của khách hàng không còn đáp ứng yêu cầu an toàn.

Công ty cũng cung cấp một số dịch vụ phải báo cáo trước khi triển khai. Trong giai đoạn từ 17/4/2025 - 23/7/2025, Công ty CP Chứng khoán LPBank thực hiện dịch vụ phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán, theo dõi tài sản bảo đảm phục vụ hợp đồng vay, nhưng chưa gửi báo cáo bằng văn bản cho cơ quan quản lý. Vi phạm này khiến LPBS bị phạt 250 triệu đồng.

Thanh tra cũng xác định Công ty CP Chứng khoán LPBank chưa gửi các báo cáo phòng chống rửa tiền của các năm 2023 và 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, dẫn đến mức phạt 85 triệu đồng. Bên cạnh đó, nhân sự Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ của công ty không đáp ứng yêu cầu về chuyên môn, khiến đơn vị bị phạt thêm 77,5 triệu đồng.

Một vi phạm khác liên quan hoạt động trái phiếu khiến công ty bị phạt 225 triệu đồng. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định Công ty CP Chứng khoán LPBank chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam (LPBank).

Tại phương án phát hành, trái phiếu được ghi nhận là không chuyển đổi, không có bảo đảm và không kèm chứng quyền; tuy nhiên bản công bố thông tin trước phát hành đối với mã LPBL2326009 bổ sung thêm nội dung "không phải là nợ thứ cấp của tổ chức phát hành".

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) số tiền 340 triệu đồng do vướng sai sót hồ sơ trái phiếu.

Theo đó, công ty chứng khoán này bị phạt 275 triệu đồng do hồ sơ công bố thông tin cho hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB).

Hồ sơ này do ACBS đóng vai trò tư vấn, lập và rà soát trước khi gửi cơ quan quản lý nhưng lại thiếu nội dung bắt buộc, cụ thể là không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn thu được từ phát hành trái phiếu theo quy định.

Cơ quan thanh tra cho biết phần kế hoạch sử dụng tiền thu được từ trái phiếu không nêu rõ thời gian giải ngân theo quy định của Thông tư 122/2020 của Bộ Tài chính.

Ngoài ra, ACBS còn bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định. Các tài liệu nộp chậm gồm báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Kinh tế số

LPBank mang giải pháp ngân hàng số AI-First đến sự kiện Chuyển đổi số ngành Ngân hàng năm 2026

LPBank mang giải pháp ngân hàng số AI-First đến sự kiện Chuyển đổi số ngành Ngân hàng năm 2026

Tham gia sự kiện Chuyển đổi số ngành Ngân hàng năm 2026, Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam (LPBank) giới thiệu hệ sinh thái sản phẩm, dịch vụ số với hai điểm nhấn là ứng dụng LPBank Plus và giải pháp Lộc Phát Shop, qua đó khẳng định những bước tiến trong ứng dụng dữ liệu và trí tuệ nhân tạo nhằm nâng cao trải nghiệm khách hàng.

Kỷ nguyên ngân hàng số thông minh: VPBank sở hữu trọn bộ giải pháp thanh toán toàn diện

Kỷ nguyên ngân hàng số thông minh: VPBank sở hữu trọn bộ giải pháp thanh toán toàn diện

Dữ liệu và trí tuệ nhân tạo trở thành động lực tăng trưởng cốt lõi của ngành ngân hàng với mục đích mang đến trải nghiệm thanh toán nhanh hơn, an toàn hơn và liền mạch hơn cho khách hàng. VPBank không ngừng đầu tư vào công nghệ để hoàn thiện hệ sinh thái thanh toán số với Tap&Pay, Pay by Account, Neo Accept, thanh toán QR và thẻ tín dụng, góp phần thúc đẩy thanh toán không tiền mặt và nâng tầm trải nghiệm số cho doanh nghiệp cũng như người tiêu dùng.

Ngân hàng nào "ôm" nhiều nợ xấu nhất?

Ngân hàng nào "ôm" nhiều nợ xấu nhất?

Nợ xấu tại 27 ngân hàng đã vượt 310.000 tỷ đồng. Một số nhà băng đang "ôm" những khoản nợ khổng lồ, trở thành áp lực đáng kể cho chất lượng tài sản và chi phí dự phòng.

Nam A Bank nâng quy mô hợp tác với Blueorchard lên 100 triệu USD

Nam A Bank nâng quy mô hợp tác với Blueorchard lên 100 triệu USD

Nam A Bank (HOSE: NAB) nâng tổng quy mô hợp tác tín dụng với BlueOrchard lên 100 triệu USD, đồng thời tiếp tục mở rộng nguồn vốn với các đối tác tài chính Thụy Sĩ, đưa tổng dòng vốn quốc tế thu hút từ đầu năm 2026 đến nay lên gần 350 triệu USD.

Sống khỏe hơn mỗi ngày tại Vinhomes Global Gate Hạ Long nhờ triết lý quy hoạch dưỡng lành

Sống khỏe hơn mỗi ngày tại Vinhomes Global Gate Hạ Long nhờ triết lý quy hoạch dưỡng lành

Sống khỏe không chỉ phụ thuộc vào một giờ tập luyện hay một lần khám bệnh. Nó được hình thành mỗi ngày từ con đường đi bộ hay đạp xe mỗi sáng, khoảng xanh trẻ em chạm tới sau giờ học và sự an tâm khi được chăm sóc sức khỏe ngay gần nhà. Tại Vinhomes Global Gate Hạ Long, đặc quyền sống khỏe của cư dân mọi lứa tuổi được đặt vào cấu trúc của đời sống hằng ngày ngay từ khi quy hoạch.

Cách OCB kiến tạo lợi thế cạnh tranh trong kỷ nguyên AI

Cách OCB kiến tạo lợi thế cạnh tranh trong kỷ nguyên AI

Lịch sử ngành Ngân hàng luôn được định hình bởi những lợi thế cạnh tranh khác nhau. Nếu trước đây là vốn, mạng lưới hay quy mô, thì trong kỷ nguyên dữ liệu và trí tuệ nhân tạo (AI), điều tạo nên khác biệt không còn đơn thuần nằm ở tốc độ ứng dụng công nghệ, mà ở khả năng tái cấu trúc mô hình kinh doanh để tạo ra giá trị bền vững. Đó cũng là cách OCB tiếp cận và thực thi hành trình chuyển đổi của mình bắt đầu từ tư duy quản trị, lấy khách hàng làm trung tâm và xem công nghệ là động lực cho tăng trưởng, thay vì đích đến của chuyển đổi.