Lập 30 tài khoản thao túng cổ phiếu, chẳng kiếm được gì, còn bị phạt 550 triệu đồng

Xuân Thắng

14/12/2017 18:16

VietTimes – Đó là trường hợp của ông Nguyễn Trọng Đức, ngụ tại tổ 14 phường Yên Nghĩa, quận Hà Đông, Hà Nội.

Lập 30 tài khoản thao túng cổ phiếu, chẳng kiếm được gì còn bị phạt 550 triệu đồng. (Ảnh: Internet)

Căn cứ kết quả kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1177/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Trọng Đức (Địa chỉ: Tổ 14, phường Yên Nghĩa, quận Hà Đông, Hà Nội).

Việc xử phạt ông Đức, theo UBCKNN là do từ ngày 01/08/2016 đến ngày 25/01/2017, ông Nguyễn Trọng Đức đã sử dụng 30 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu NHP (HNX: NHP).

Tuy nhiên, UBCKNN cũng cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Trọng Đức.

Theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, UBCKNN đã xử phạt ông Đức số tiền 550 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12/12/2017.

Đầu tháng trước, UBCKNN cũng ban hành một quyết định tương tự, để xử phạt một cá nhân 550 triệu đồng vì đã lập 27 tài khoản để thao túng cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD (HoSE: HCD). Lần đó, ông Nguyễn Duy Phương (trú tại tổ 4, cụm 1, phường Hạ Đình, Thanh Xuân, Hà Nội) - người bị xử phạt - cũng được xác định là không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Liên quan đến mã chứng khoán NHP mà ông Đức đã thao túng, đây là cổ phiếu công ty Cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu NHP.

Doanh nghiệp này được thành lập cuối năm 2013, có vốn điều lệ là 25 tỷ đồng với ngành nghề kinh doanh chính là sản xuất bao bì PP các loại, kinh doanh hạt nhựa nhập khẩu PP, PE, in và các sản phẩm liên quan đến in...

Năm 2015, NHP niêm yết cổ phiếu lên sàn HNX với vốn điều lệ 125 tỷ đồng, sau đó tiếp tục tăng vốn lên 276 tỷ đồng vào tháng 7/2016.

Trong cơ cấu sở hữu và quản trị NHP, đáng chú ý, có sự hiện diện của chuyên gia tài chính Lê Xuân Nghĩa – nguyên Phó Chủ tịch Ủy ban Giám sát Tài chính Quốc gia (NFSC). Vị chuyên gia từng được đào tạo ở trường Harvard và từng rất có uy tín trong lĩnh vực tài chính ngân hàng này hiện là Chủ tịch HĐQT NHP. Được biết, ngoài trọng trách ở DN này, ông Nghĩa còn đang giữ cương vị Thành viên HĐQT độc lập của Ngân hàng TMCP Quốc dân (NCB).

Ông Nghĩa và nhiều lãnh đạo khác của NHP cũng từng bị UBCKNN phạt tiền vì các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến cổ phiếu NHP./.