Trong thông báo gửi đến HOSE ngày 30/11/2017 về vụ việc, UBCKNN đã nhấn mạnh nội dung: “Khởi tố vụ án, khởi tố bị can về tội thao túng giá chứng khoán”.
Cụ thể, qua quá trình điều tra, căn cứ tài liệu chứng cứ thu thập được tại ngày 22/11/2017, Cơ quan An ninh điều tra – Công an Thành phố Hà Nội đã ra Quyết định khởi tố bị can đối với Nguyễn Vân Giang (sinh năm 1981, Hộ khẩu thường trú tại 145 Nguyễn Thái Học, phường Điện Biên, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội – nguyên giám đốc Công ty TNHH MTV chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DAS) – chi nhánh Hà Nội) về thao túng giá chứng khoán quy định tại điều 181c Bộ Luật hình sự.
Hiện Cơ quan điều tra đang tiếp tục điều tra mở rộng vụ án.
Diễn biến giá cổ phiếu CDO từ khi lên sàn HOSE (Nguồn: VNDirect)
Theo giới thiệu trên trang chủ của DAS, bà Giang tốt nghiệp Thạc sỹ Tài chính Kế toán tại Macquarie University (Sydney, Australia) năm 2006; IDP Education Australia (Việt Nam) năm 2004; cử nhân Học viện Tài chính Hà Nội ngành Tài chính – Ngân hàng năm 2002.
Về quá trình công tác, bà Nguyễn Vân Giang đã tham gia DAS từ những năm đầu thành lập Chi nhánh tại Hà Nội và từng đảm nhiệm vị trí Phó Giám đốc Chi nhánh và Giám đốc Chi nhánh Hà Nội.
Được đánh giá là có thế mạnh am hiểu sâu sắc tâm lý khách hàng, các đặc điểm văn hóa và kinh doanh của khu vực miền Bắc nói chung và của Hà Nội nói riêng kết hợp với bề dày kinh nghiệm và năng lực của mình, bà đã đóng góp vào sự phát triển của DAS.
Được biết, đến ngày 24/07/2017, DAS đã bổ nhiệm ông Tạ Nguyên Vũ thay bà Nguyễn Vân Giang làm Giám đốc chi nhánh Hà Nội.
Bà Giang là trường hợp thứ 2 bị bắt về hành vi thao túng giá cổ chứng khoán. Cách đây khoảng 7 năm, ngày 26/11/2010, UBCKNN cũng đã công bố thông tin về việc Cơ quan An ninh điều tra Bộ Công an khởi tố, bắt tạm giam ông Lê Văn Dũng (Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty Dược Viễn Đông) để điều tra hành vi thao túng giá chứng khoán đối với mã cổ phiếu DVD (CTCP Dược Viễn Đông – hiện đã chấm dứt hoạt động). Ông Dũng đã được Tòa án Nhân dân Hà Nội tuyên án phạt 4 năm tù giam.
Điều 181c. Tội thao túng giá chứng khoán
1. Người nào thực hiện một trong các hành vi thao túng giá chứng khoán sau đây gây hậu quả nghiêm trọng, thì bị phạt tiền từ một trăm triệu đồng đến năm trăm triệu đồng, cải tạo không giam giữ đến ba năm hoặc phạt tù từ sáu tháng đến ba năm:
a) Thông đồng để thực hiện việc mua bán chứng khoán nhằm tạo ra cung cầu giả tạo;
b) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục mua bán.
2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tù từ hai năm đến bảy năm:
a) Có tổ chức;
b) Thu lợi bất chính lớn;
c) Gây hậu quả rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng;
d) Tái phạm nguy hiểm.
3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ mười triệu đồng đến một trăm năm mươi triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ một năm đến năm năm.
