close Đăng nhập

Thao túng cổ phiếu SPI: Thoát khởi tố nhưng phải nộp 10 tỷ đồng

VietTimes -- Tổng số tiền phải nộp được chia làm 2 phần: 600.000.000 đồng nộp phạt vi phạm hành chính và 9.281.500.050 đồng nộp khắc phục hậu quả.
Thao túng cổ phiếu SPI: Thoát khởi tố nhưng phải nộp 10 tỷ đồng. (Ảnh minh họa: Internet)
Thao túng cổ phiếu SPI: Thoát khởi tố nhưng phải nộp 10 tỷ đồng. (Ảnh minh họa: Internet)

Người bị xử phạt là bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, ngụ tại số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội.

Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an, bà Thúy đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (HNX: SPI), vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã mở 01 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Do đó, ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, cụ thể như sau:

Theo quyết định trên, bà Thúy bị phạt tiền 600.000.000 đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Ngoài số tiền xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, bà Thúy còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tổng cộng, số tiền mà bà Thúy phải nộp là 9.881.500.050 đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017.

Phải nộp gần 10 tỷ đồng vì hành vi thao túng cổ phiếu SPI, tuy nhiên, bà Thúy có lẽ vẫn còn may khi chỉ bị phạt hành chính. Căn cứ kết quả xác minh, ngày 28/11/2017, của cơ quan công an đã kết luận là chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán).

Được biết, cách đây ít tuần, bà Nguyễn Vân Giang – nguyên Giám đốc Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á – chi nhánh Hà Nội đã bị Công an Tp. Hà Nội ra khuyết định khởi tố về tội thao túng giá chứng khoán cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (HNX: CDO)./.

Dữ liệu

Chân dung nhân sự cấp cao được bổ nhiệm tại EVF

Chân dung nhân sự cấp cao được bổ nhiệm tại EVF

Ngày 15/5, Hội đồng Quản trị Công ty Tài chính Tổng hợp Cổ phần Điện lực (HoSE – mã EVF) vừa công bố quyết định bổ nhiệm nhân sự cấp cao nhằm tiếp tục kiện toàn bộ máy điều hành, đáp ứng yêu cầu phát triển của EVF trong giai đoạn mới.

Nghịch lý định giá MSN: Vốn hóa thấp hơn giá trị tài sản, khối ngoại vẫn mua ròng mạnh từ đầu năm

Nghịch lý định giá MSN: Vốn hóa thấp hơn giá trị tài sản, khối ngoại vẫn mua ròng mạnh từ đầu năm

Trong khi nhiều doanh nghiệp trên thị trường được định giá dựa trên kỳ vọng, Masan Group (HOSE: MSN) hiện có vốn hóa thấp hơn đáng kể giá trị phần sở hữu tại các công ty thành viên cốt lõi, ngay cả khi nhiều mảng kinh doanh đang bước vào chu kỳ tăng trưởng mạnh hơn về lợi nhuận và dòng tiền.