Sử dụng 57 tài khoản để tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu DL1

VietTimes -- Nhưng đáng nói, theo kết quả điều tra của nhà chức trách, ông Nguyễn Thanh Lâm được xác định là "không có số lợi bất hợp phát từ hành vi vi phạm trên". Nên nhớ, trong khoảng thời gian từ tháng 5/2017 - 1/2018, thị giá và khối lượng giao dịch của cổ phiếu DL1 đều có sự tăng trưởng đột biến, thăng hoa từ 5.000 đồng/cổ phiếu lên tới gần 70.000 đồng/cổ phiếu...

DL1 đang nắm giữ vị trí độc quyền về bến bãi tại địa bàn tỉnh Gia Lai (Ảnh minh họa - Nguồn: DL1)

DL1 đang nắm giữ vị trí độc quyền về bến bãi tại địa bàn tỉnh Gia Lai (Ảnh minh họa - Nguồn: DL1)

Theo kết quả thanh tra giám sát vừa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố, ngày 28/5/2019, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Lâm (Địa chỉ: 33/23 Nguyễn Đình Chính, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Tp. HCM).

Cụ thể, UBCKNN cho biết ông Nguyễn Thanh Lâm đã sử dụng 57 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của CTCP Đầu tư phát triển Du lịch công  cộng Đức Long Gia Lai (Mã CK: DL1). Thời gian diễn ra hành vi vi phạm này không được tiết lộ chi tiết.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, UBCKNN xác định ông Lâm không có số lợi bất hợp phát từ hành vi vi phạm trên. Do đó, cơ quan này đã xử phạt số tiền 550 triệu đồng đối với ông Nguyễn Thanh Lâm. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/5/2019.

Được biết, DL1 tiền thân là Chi nhánh Bến xe Liên tỉnh Đức Long Gia Lai, hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần từ năm 2007 và đang nắm giữ vị trí độc quyền về bến bãi và các hoạt động gia tăng từ vận chuyển hành khác trên địa bàn tỉnh Gia Lai. Sau nhiều lần tăng vốn, quy mô vốn điều lệ của DL1 đã đạt tới 1.011,77 tỷ đồng.

Về diễn biến giao dịch cổ phiếu DL1 trên Sàn Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), trong giai đoạn từ tháng 5/2017 - 1/2018, thị giá cổ phiếu của công ty ghi nhận sự gia tăng đột biến, từ mức 5.000 đồng cổ phiếu lên tới mức gần 70.000 đồng/cổ phiếu. Song song với đó, thanh khoản cổ phiếu DL1 cũng có sự cải thiện rõ rệt.

Tuy nhiên, sau giai đoạn tăng “nóng”, cổ phiếu DL1 bắt đầu điều chỉnh giao dịch quanh mức 30.000 đồng/cổ phiếu, thanh khoản cũng sụt giảm mạnh.

Sử dụng 57 tài khoản để tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu DL1 ảnh 1

Diễn biến giao dịch cổ phiếu DL1 giai đoạn từ năm 2016 - nay (Nguồn: VNDS)

Cùng ngày, UBCKNN cũng công bố 2 quyết định xử phạt hành chính lên tới hàng trăm triệu đồng đối với 1 cá nhân và 1 tổ chức khác.

Trong đó, bà Trần Thủy Tiên (địa chỉ: Vinhomes Centralpark, 208 Nguyễn Hữu Cảnh, Quận Bình Thạnh, Tp. HCM) đã bị xử phạt 100 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định cổ phiếu của CTCP Giầy Sài Gòn (Mã CK: SSF). Được biết, bà Tiên đã thực hiện mua vào 440.993 cổ phiếu SSF để nâng tỷ lệ sở hữu từ 13,37% lên mức 27,56%. Giao dịch này được thực hiện vào ngày 20/4/2018.

Ngoài ra, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với CTCP Dệt may 29/3 với số tiền lên tới 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật./.

Tin liên quan
Có thể bạn quan tâm