close Đăng nhập

Phát giác hàng loạt cá nhân “nhúng tay” hòng trục lợi từ cổ phiếu

 UBCKNN ban hành tới 9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 đối với những cá nhân sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Bên cạnh đó, không ít cá nhân giao dịch nhưng không báo cáo.
 9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 về hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán
9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 về hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán

Ngay trong tháng đầu năm 2015, cơ quan quản lý thị trường là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phải rất "vất vả" trong công tác xử lý vi phạm, đặc biệt là việc sử dụng tài khoản ảo, tài khoản khống nhằm mục đích thao túng giá, trục lợi.

 Cụ thể, hai quyết định được UBCKNN liên tục công bố ngày 28/1 đều cùng một mục đích xử phạt hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Trong đó, ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng (địa chỉ: 91/1 Ngô Gia Tự, Phường. 2, Quận. 10, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 30/6/2014 và ông Lâm Thành (địa chỉ: 208 Hà Tôn Quyền, Phường 6, Quận. 11, Tp. Hồ Chí Minh) bị phạt 25 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 27/5/2014. Mức phạt của ông Lâm Thành có tình tiết giảm nhẹ do người vi phạm hành chính là người già yếu.

 Trước đó, trong ngày 23/1/2015, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Lệ Hằng (địa chỉ: 11H Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) với mức phạt 30 triệu đồng. Nguyên nhân khiến bà Hằng lãnh án phạt này là do từ ngày 7/1/2014 đến ngày 17/6/2014, bà Hằng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

 Cùng ngày, ông Bùi Ngọc Quốc Hưng (địa chỉ: 125/2 Lê Lợi, Phường 3, Quận Gò Vấp, Tp. Hồ Chí Minh) cũng bị xử phạt 30 triệu đồng với vi phạm tương tự. Thời gian vi phạm của ông Hưng từ ngày 2/1 đến 30/6/2014. 

Cũng với vi phạm này, vào ngày 22/1/2015, ông Vòng Thành Dũng (địa chỉ: 56/3/10 Trịnh Đình Trọng, Phường Phú Trung, Quận Tân Phú, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng, thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014.

 Trong ngày 21/1/2015, UBCKNN tiếp tục thêm 3 quyết định xử phạt cũng nhằm vào hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Các nhà đầu tư vi phạm gồm có ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ: Số 3 Ngách 37/3 Đông Tác, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) - thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014; ông Mai Ngọc Hiền (địa chỉ: 140/7 Trần Huy Liệu, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 9/1/2014 đến ngày 5/6/2014 và ông Mai Văn Nam (địa chỉ: 702 Lô B5 Chung cư Phường 3, Quận 4, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 15/1/2014 đến ngày 30/6/2014. Mức phạt chung là 30 triệu đồng/người.

Ngày 13/1/2015, một trường hợp tương tự bị UBCKNN xử phạt là ông Hoàng Văn Toàn (địa chỉ: Số 9 - BT1 - X2, Bắc Linh Đàm, Quận Hoàng Mai, Tp. Hà Nội). Ông này cũng bị xử phạt hành chính 30 triệu đồng với vi phạm diễn ra từ ngày 6/1/2014 đến ngày 23/6/2014.

 Ngoài ra, cũng trong ngày 13/1/2015, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt ông Hương Trần Phương Nam (địa chỉ: P404-C4 Thành Công, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội) với mức phạt lên đến 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn FLC (MCK: FLC) từ ngày 18/8/2014 đến ngày 10/10/2014.

 Đồng thời phạt bà Cao Thị Minh Trang (địa chỉ: 1/7/5 đường Tô Hiệu, Phường Nguyễn Trãi, Quận Hà Đông, Hà Nội) cũng với mức 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 55.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và sản xuất Thống Nhất (mã chứng khoán: GTN) từ ngày 21/10/2014 đến ngày 22/10/2014.

                                                                       Theo Fica

Dữ liệu

PVcomBank được vinh danh với hai giải thưởng chuyển đổi số uy tín

PVcomBank được vinh danh với hai giải thưởng chuyển đổi số uy tín

Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam (PVcomBank) vừa được Tạp chí Asian Banking & Finance (ABF) trao tặng hai giải thưởng danh giá tại ABF Retail Banking Awards 2026: Digital Transformation of the Year – Vietnam (Ngân hàng Chuyển đổi số tiêu biểu tại Việt Nam) và Mobile Banking & Payment Initiative of the Year – Vietnam (Ngân hàng có Sáng kiến Ngân hàng số và Thanh toán di động tiêu biểu tại Việt Nam).

PVcomBank ưu đãi phí chuyển tiền quốc tế bằng EUR, người nhận hưởng trọn giá trị gửi

PVcomBank ưu đãi phí chuyển tiền quốc tế bằng EUR, người nhận hưởng trọn giá trị gửi

Trong bối cảnh nhu cầu học tập, làm việc, định cư và giao thương quốc tế ngày càng gia tăng, chuyển tiền ra nước ngoài đã trở thành nhu cầu tài chính quen thuộc của nhiều khách hàng. Thấu hiểu nhu cầu đó, Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam (PVcomBank) triển khai chương trình ưu đãi dành cho khách hàng cá nhân, hộ kinh doanh và doanh nghiệp siêu nhỏ có nhu cầu chuyển tiền quốc tế bằng đồng EUR.

OCB định hướng đưa AI và dữ liệu trở thành nền tảng giúp nâng cao hiệu quả vận hành, tạo động lực tăng trưởng mới

Công nghệ và dữ liệu - chìa khóa tăng trưởng giai đoạn mới

Trong bối cảnh ngành ngân hàng đang chứng kiến sự thay đổi mạnh mẽ từ hành vi khách hàng đến áp lực cạnh tranh số, công nghệ, dữ liệu, trí tuệ nhân tạo (AI) được kỳ vọng không chỉ giúp tối ưu vận hành mà còn mở ra phương thức tăng trưởng mới. Đây cũng là trọng tâm chiến lược mà OCB đang triển khai trong giai đoạn hiện nay.

NCB tăng vốn lên 29.280 tỷ đồng, sớm hơn 3 năm so với kế hoạch

NCB tăng vốn lên 29.280 tỷ đồng, sớm hơn 3 năm so với kế hoạch

Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) vừa hoàn tất việc phát hành riêng lẻ 1 tỷ cổ phiếu, chính thức nâng vốn điều lệ lên 29.280 tỷ đồng, đánh dấu lần tăng vốn lớn nhất trong lịch sử ngân hàng. Việc hoàn thành tăng vốn sớm hơn 3 năm so với lộ trình tại PACCL không chỉ giúp NCB nâng cao năng lực tài chính mà còn khẳng định hướng đi đúng đắn đã được ngân hàng kiên định triển khai trong 5 năm qua.

Khát vọng thế kỷ vào Top 100 thành phố đáng sống nhất thế giới của TP.HCM

Khát vọng thế kỷ vào Top 100 thành phố đáng sống nhất thế giới của TP.HCM

Trong Đề cương quy hoạch tầm nhìn 100 năm, TP.HCM đặt mục tiêu lọt Top 100 thành phố có chất lượng sống tốt nhất thế giới vào năm 2050. Đây được xem là “mệnh lệnh” hành động cấp thiết nhằm tái cấu trúc không gian sinh tồn đang chạm ngưỡng phát triển, mở đường cho mô hình đô thị đa cực, với những đầu tàu là Hóc Môn ở Tây Bắc và Cần Giờ phía Đông Nam.