Cho thành viên HĐQT vay tiền, Chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng

VietTimes -- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 681/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Navibank (Chứng khoán Navibank)

Chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng

Chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng

Cụ thể, Chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng theo Điểm C Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho thành viên Hội đồng quản trị của Công ty vay tiền vào ngày 9/11/2015; đến ngày 04/5/2016 Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm, thực hiện tất toán khoản cho vay). Quyết định có hiệu lực từ ngày ký (7/7/2016)

Cùng ngày, UBCK Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt  2 cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, theo Quyết định số 675/QĐ-XPVPHC,ông Đặng Quyết Thắng, địa chỉ: P118, Nhà 5 tầng Đại học Công Đoàn, Đống Đa, Hà Nội bị phạt 62,5 triệu đồng vì thực hiện mua 121.300 CP Công ty CP Đầu tư phát triển Sóc Sơn (DPS) từ ngày 07/12/2015 đến ngày 11/12/2015, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 744.040 cổ phiếu lên 865.340 cổ phiếu (tương đương 5,38% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn. Tuy nhiên, ông Đặng Quyết Thắng không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Còn ông Phạm Văn Thuấn (địa chỉ: Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội) bị phạt theo Quyết định số 676/QĐ-XPVPHC của UBCK NN vì đã Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (Ngày 21/12/2015, ông Phạm Văn Thuấn đã thực hiện giao dịch bán 4.300.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (mã chứng khoán: HBS), sở hữu 0% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình. Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2016, ông Thuấn mới báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội)

Nhật Minh

Tin liên quan
Có thể bạn quan tâm
Giá vàng hôm nay 15/10: Hồi tỉnh

Giá vàng hôm nay 15/10: Hồi tỉnh

VietTimes – Giá vàng hôm nay ngày 15/10 trên thị trường thế giới tăng nhẹ trở lại giao dịch ở mức 1.900 USD/ounce do đồng USD suy giảm cùng những bất ổn xung quanh cuộc bầu cử Tổng thống Mỹ.
Giá vàng hôm nay 14/10: Tụt sâu

Giá vàng hôm nay 14/10: Tụt sâu

VietTimes – Giá vàng hôm nay ngày 14/10 trên thị trường thế giới bất ngờ giảm xuống dưới mức 1.900 USD/ounce trong bối cảnh đồng USD tăng giá khi nền kinh tế Mỹ được dự báo diễn biến tích cực hơn trong năm 2020.