Một cá nhân bị UBCK phạt 110 triệu đồng vì vi pham công bố thông tin

VietTimes -- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa  ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Thùy Minh (địa chỉ: 164/27 đường số 20, Phường 5, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh) vì vi phạm quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa - Nguồn: Internet

Ảnh minh họa - Nguồn: Internet


Cụ thể, từ ngày 28/02/2017 đến ngày 16/3/2017, bà Nguyễn Thanh Thùy Minh đã thực hiện giao dịch mua 3.523.000 cổ phiếu và bán 300.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đang hưu hành của Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sóc Sơn).

Bênh cạnh đó, từ ngày 9/3/2017 đến ngày 20/3/2017, bà Minh đã thực hiện giao dịch mua 1.556.800 cổ phiếu và bán 225.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Solavina (mã chứng khoán: SVN), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SVN liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu trên 5% và trở thành cổ đông lớn; tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu đang hưu hành của Công ty cổ phần Solavina).

Theo UBCK, bà Minh bị phạt  tiền 75.000.000 đồng (Bảy mươi lăm triệu đồng) do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và bị phạt tiền 35.000.000 đồng (Ba mươi lăm triệu đồng) do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Tổng cộng, bà Minh bị phạt 110 triệu cho 2 lỗi vi phạm trên. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/10/2017.


Có thể bạn quan tâm