close Đăng nhập

Một công ty chứng khoán bị phạt 250 triệu đồng

VietTimes -- Đó là CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS). Công ty này bị phạt 250 triệu đồng vì cho KH mua chứng khoán khi không có đủ tiền và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ảnh minh họa - Nguồn: Internet
Ảnh minh họa - Nguồn: Internet

Ngày 13/4, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 277/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS).

Theo đó, SHS bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016, với lỗi vi phạm hành chính: Cho KH mua khi không có đủ tiền. Đồng thời, công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với SHS là 250 triệu đồng và quyết định của UBCKK NN có hiệu lực từ ngày ký.

Dữ liệu

PGS.TS Nguyễn Hữu Huân.

Xây dựng niềm tin thể chế cho IFC Việt Nam

“Trung tâm tài chính quốc tế Việt Nam (IFC) không thể sao chép Singapore, mà phải xây dựng mô hình riêng dựa trên thể chế đặc thù, gắn tài chính với kinh tế thực và mở cửa có kiểm soát để tạo lợi thế cạnh tranh dài hạn…”

Vì sao doanh nghiệp cảng biển "thắng lớn" trong năm 2025?

Vì sao doanh nghiệp cảng biển "thắng lớn" trong năm 2025?

Nhiều doanh nghiệp ngành cảng biển báo kết quả kinh doanh tích cực trong năm 2025 khi nhu cầu, sản lượng hàng hoá thông qua cảng gia tăng. Đà tăng trưởng dự kiến duy trì trong năm nay khi dư địa công suất ở loạt cụm cảng trọng điểm vẫn dồi dào.