Một công ty chứng khoán bị phạt 250 triệu đồng

VietTimes -- Đó là CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS). Công ty này bị phạt 250 triệu đồng vì cho KH mua chứng khoán khi không có đủ tiền và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Ảnh minh họa - Nguồn: Internet

Ảnh minh họa - Nguồn: Internet

Ngày 13/4, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 277/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS).

Theo đó, SHS bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016, với lỗi vi phạm hành chính: Cho KH mua khi không có đủ tiền. Đồng thời, công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với SHS là 250 triệu đồng và quyết định của UBCKK NN có hiệu lực từ ngày ký.

Có thể bạn quan tâm
Giá vàng hôm nay 15/10: Hồi tỉnh

Giá vàng hôm nay 15/10: Hồi tỉnh

VietTimes – Giá vàng hôm nay ngày 15/10 trên thị trường thế giới tăng nhẹ trở lại giao dịch ở mức 1.900 USD/ounce do đồng USD suy giảm cùng những bất ổn xung quanh cuộc bầu cử Tổng thống Mỹ.
Giá vàng hôm nay 14/10: Tụt sâu

Giá vàng hôm nay 14/10: Tụt sâu

VietTimes – Giá vàng hôm nay ngày 14/10 trên thị trường thế giới bất ngờ giảm xuống dưới mức 1.900 USD/ounce trong bối cảnh đồng USD tăng giá khi nền kinh tế Mỹ được dự báo diễn biến tích cực hơn trong năm 2020.