Một công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động do chiếm dụng tiền của khách hàng

VietTimes -- Đó là CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam, bên cạnh việc bị đình chỉ hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán trong thời hạn 3 tháng kể từ 28/12/2017, công ty này còn bị xử phạt hành chính 580 triệu đồng vì một loạt sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh chụp website của ISC

Ảnh chụp website của ISC


UBCKNN (SSC) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC).

Theo đó, ISC bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ; bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định hạn chế về đầu tư của CTCK. Cụ thể, tỷ lệ đầu tư của ISC vào Công ty cổ phần Liên hợp thực phẩm và Công ty cổ phần Hóa chất vật liệu điện Thành phố Hồ Chí Minh lần lượt là 32,5% và 35% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% vào một số tổ chức chưa niêm yết; Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm kiểm tra là 46,1 tỷ đồng, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.

Bên cạnh đó, ISC bị phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn và bị phạt 85 triệu đồng do có nội dung không chính xác. Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015, 2016 và Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2017 được kiểm toán, soát xét bởi Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội - chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh có một số nội dung không chính xác, cụ thể: ISC huy động một phần tiền bên ngoài và sử dụng một phần tiền gửi trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để lập các Hợp đồng tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn 01 tháng và hạch toán vào khoản mục “Tiền và tương đương tiền” trên báo cáo tài chính nhằm hợp thức hóa khoản tiền bị thất thoát và khoản tiền đầu tư đã thực hiện nhưng chưa được hạch toán vào báo cáo tài chính, làm sai lệch số liệu báo cáo tài chính, phản ánh không trung thực về tình trạng tài chính yếu kém của ISC.

Đáng chú ý, ISC đã sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư tự doanh cổ phiếu Công ty Cổ phần Gemadept; lập 12 hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn 01 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam - Techcombank, Ngân hàng TMCP Phương Đông Việt Nam - OCB, Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam – PVCombank. Với vi phạm này, ISC bị đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn 3 tháng kể từ ngày 28/12/2017 và phải bồi thường 250 triệu đồng.

Trước đó, ngày 20/7/2016, liên quan đến ISC, Phòng Cảnh sát Điều tra tội phạm về kinh tế và tham nhũng Công an TPHCM đã tống đạt Quyết định khởi tố bị can, thi hành Lệnh bắt bị can để tạm giam đối với Nguyễn Xuân Trường (38 tuổi, ngụ quận 7 – Kế toán trưởng ISC) về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ".

Kết quả điều tra cho thấy, Nguyễn Xuân Trường đã lợi dụng vị trí công tác của mình, thông đồng Vũ Thị Hồng Lan (38 tuổi, ngụ quận 1, nguyên là Phó Giám đốc Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM) tạo dựng hồ sơ mở tài khoản mạo danh hai cá nhân, xác nhận khống việc sở hữu chứng khoán của hai cá nhân này để Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM giải ngân hơn 16 tỷ đồng chuyển vào tài khoản của Công ty ISC. Hậu quả, gây thiệt hại cho Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM gần 4 tỷ đồng.


 

Theo dõi tin tức VietTimes trên các mạng xã hội.

Tin 24h - Tin 360° - Giao dịch số

Liên hệ cung cấp thông tin và gửi tin bài cộng tác.

Hotline: 0902 294 950

Email: toasoan@viettimes.vn

Close